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关于印发《市住建委工程变更签证管理细则》的通知
来源: 发布时间:2017-09-06 16:14:06
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 赤建发〔2017〕19号

 

委属各公用企业、市本级各重点项目建设单位:

  根据《赤峰市本级财政投资评审管理办法》等相关文件精神,为加快推进我市城建重点项目实施工作,制定了《市住建委工程变更签证管理细则》,现印发给你们,请认真贯彻执行。

  

                          2017年9月6日        

 

    赤峰市住房和城乡建设委员会         2017年9月6日印发

 

市住建委工程变更签证管理细则

 

第一章  总则

    第一条  为加强工程变更和签证的管理,规范工程变更和签证行为,保证工程质量、进度、投资和安全,根据《中华人民共和国标准施工招标文件》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》和《赤峰市本级财政投资评审管理办法》等法律、法规和规章的规定,结合我委市政公用建设工程实际,制定本细则。

    第二条  本细则适用于市住建委负责的PPP项目及市本级财政投资市政公用工程建设项目的变更和签证管理。

    第三条  本细则所称工程变更是指财政投资项目自初步设计批准之日起至通过竣工验收合格之日止,在工程实施过程中,由建设、设计、监理或施工单位根据客观需要或工程现场条件的意外变化,对已批准的施工图设计文件按照有关工程技术标准、设计规范及施工现场实际情况等提出的施工图或者其他设计技术要求的调整。

    本细则所称现场签证是指施工合同所确定的工程内容以外,因非施工单位原因造成而施工过程中必须实施且实际发生的工程内容。

    本细则所指的工程量确认是指建设业主单位、施工单位对合同约定工程量的实际完成数量进行确认。

    第四条  工程变更和签证必须在合同条款的约束下进行,任何工程变更、签证不能使合同失效。

    除技术、水文、地质、政策性等原因外,原则上不得工程变更。对确因特殊情况需变更的,如工程设计变更、材料与设备的换用等原因造成施工方案变更、工程量和费用的调整,以及法律、行政法规的调整引起的变更等,应办理工程变更审批手续。

    第五条 因工程变更、现场签证需要增加合同规定以外的内容,增加部分符合招标条件的,建设业主单位必须组织招标。

    第六条 工程变更、现场签证及其工程量确认应当遵循科学、合理、真实和及时的原则;必须根据工程实际充分论证;必须在有利于工程项目的功能、质量、投资等方面尽可能优化的前提下开展设计及施工方案的调整;必须坚持控制投资与保证施工进度同等重要的原则,保证工程质量、施工安全。

    工程变更应结合工程项目自身的性质和特点,必须坚持优化设计、完善结构,符合设计规范、技术标准要求。

    工程签证应实事求是,与现场情况相一致。签证经办人应保证签证的真实性;签证办理过程及时、准确;现场签证资料应可追溯,包括签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件及时整理、归档,必要时经办人应保存复印件。

    第七条  建设业主单位是工程变更、现场签证的责任主体,应当对工程变更、现场签证等事项提出实质性审查意见并承担相应责任。建设业主单位在与各施工单位签订合同时,应当明确工程变更、现场签证的管理权责及其违约责任。

    行业行政主管部门负责对重要及以上的变更召集相关单位召开专家会和部门联席会议,由相关单位对工程变更、现场签证事项进行复核。

    第八条  建设业主单位应当加强工程建设事前、事中控制,严格进行初步设计、施工图审查,经有审查权单位审查后的设计文件一经批准,任何单位或个人不得随意变更。

    工程变更应严格遵守“先批准,后变更;先变更,后实施”的原则,未经批准的工程变更方案、签证,不得实施,不得办理工程计量支付;对未经批准而先行实施的工程变更,不予认可,由此发生的费用增加、工程延期等,由擅自变更单位负责。对于非经营性项目的使用方为提高项目建设标准而提出的工程变更,在不影响项目实际使用功能的情况下,其变更不予受理。

    工程变更、现场签证事项实行一事一报,不得以任何形式打包申报;任何单位和个人不得以任何方式将工程变更或现场签证事项化整为零规避监督。

    第九条 建设业主单位要严格控制建设规模,规划设计应与实际相符。建设业主单位应与工程概算、预算编制单位就工程概算、预算的完整性、准确性做出明确的合同约定,并按照建设程序进行工程概算、预算审查,避免工程概算、预算漏项以及工程量计量偏差。工程概算编制应按国家规范规定的比例列预备费或暂列金,以用于施工合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、设备等价格调整以及工程变更、合同约定调整、现场签证等。

第二章  工程变更管理

    第十条  适合工程变更情形,包括:

   (一)国家颁布新的工程技术标准、设计规范以及相关行业主管部门对工程建设提出了新的技术要求;

   (二)设计图纸的深度不够,存在错、漏、缺、不完善等情形;

   (三)工程施工中发现地质条件与设计图纸不符,工程不变更不能保证工程质量、安全,或者出现水利、工矿、文物、城建、环保等方面不可预见因素;

   (四)施工中外部环境条件发生变化,不变更不能发挥工程效能的;

   (五)保持原设计标准,可降低投资或节省成本的;

   (六)不增加投资或增加投资不多,能解决特殊复杂的技术问题或缩短工期效果明显的,以及确保工程质量、完善使用功能的;

   (七)有利于改善运营条件,能够节省工程竣工后维护费用的;

   (八)应用新技术、新材料、新工艺、新设备,有利于提高工程质量标准、有利于保护环境、有利于提高工效、改善施工条件和促进技术进步的。

    第十一条  适合现场签证情形,包括:

   (一)因施工现场及周边条件与招标文件和合同条款的约定不符,且属于招标文件和合同规定应由施工单位承担的费用以外的工程费用增减;

   (二)施工单位已按原施工图纸完成施工,但因设计变更引起的拆除、返工、修改等工作,在竣工图纸中无法反映的内容。

   (三)在施工过程中,由于施工条件变化、地下状况(土质、地下水、构筑物或管线等)变化,导致工程量增减、材料代换或其他变更事项。

   (四)为保证施工质量、安全等工程造价变化事项。

    第十二条  不予办理工程变更、现场签证的情形,包括:

   (一)招标文件规定应由施工单位自行承担的。

   (二)施工合同约定或已包括在合同价款内应由施工单位自行承担的。

   (三)施工单位在投标文件中承诺自行承担的或投标时应预见的风险。

   (四)由施工单位责任造成的工程量增加。

    1.由于施工单位不能合理组织施工或施工过程未考虑相关因素或未详细调查导致工程量增加的;

    2.因未严格履行施工规范和安全标准而达不到质量、安全标准而导致工程量增加的。

   (五)法律、法规、规章规定不能办理的。

    第十三条 变更、签证分类

   (一)一般变更。单个工程变更、签证项目预(估)算金额5万元(含5万元)以下或累计变更、签证引起投资额增加30万元(含30万元)以下的。

   (二)重要变更。单个工程变更、签证项目预(估)算金额5万元以上至30万元的或累计变更、签证引起投资额增加30万元以上至100万元的。

   (三)较大变更。单个工程变更、签证项目预(估)算金额30万元以上或累计变更、签证引起投资额增加100万元以上的。

   (四)重大变更。建设项目发生变更致使原批准的使用功能发生重大改变或累计变更、签证事项,导致支出超出批准概算的。

    第十四条 变更、签证的审批权限

   (一)一般变更由建设单位组织监理单位、施工单位、设计单位论证后签报财政。

   (二)重要变更须经建设业主单位法定代表人签字同意、变更审核小组审核后,按《赤峰市本级财政投资评审管理办法》第十四条规定由部门联席会议审核签批。

   (三)较大变更须经建设业主单位法定代表人签字同意、变更审核小组审核后,按《赤峰市本级财政投资评审管理办法》第十四条规定由联席会议审核同意后,报市政府批准。

   (四)重大变更按原项目批准程序重新报批。

    第十五条 变更签证审核小组由工程项目的施工许可审批科室组织相关专家组成,可根据实际工作需要,抽调法制科、计财科、质监站、安检站和造价站等相关科室、二级单位工作人员,以及聘用有资质的社会机构或其他专业人员协助。负责对重要以上的变更、签证进行审查,包括 书面审查、现场勘查,以及对项目其他事项进行审核等。

    第十六条 工程变更审批程序

   (一)基本资料备案。工程项目开工前,建设单位应将经审查合格的工程施工图、工程招标文件、工程中标施工单位投标文件、施工合同等相关资料报施工许可审批科室备案,作为工程变更管理的主要依据。

   (二)变更申请提出。工程变更前建设各方应进行周密的现场调查。变更首先由提议单位提出变更原因、依据和可供选择的具体变更方案、工程量,经其项目负责人(施工单位为项目经理、设计单位为项目负责人、建设业主单位为项目负责人或分管领导)、总监理工程师审查同意后,向建设单位提出变更申请,工程变更申请报告,必须备有详细的现场资料和设计变更方案,详细阐述设计变更理由。单项重要的以上变更应提交两个以上工程变更方案。

   (三)变更初审。建设单位在收到变更申请后,应当及时组织本单位技术、合同管理部门及各参建单位就变更事项的技术可行性、经济合理性进行论证,对于经济合理、技术可行的重要以上变更事项,建设业主单位应当邀请专家参与论证,并经法定代表人签字同意后按管理权限进行批复或上报。

   (四)变更事项上报。建设单位在拟变更事项实施前3日内,将拟变更项目填制《工程变更审批表》连同相关资料,报施工许可审批科室。

   (五)变更事项审批。建设单位组织变更签证审核小组审核,审核许可后,施工许可审批科室组织部门联席会议成员单位现场勘查,查看有关资料,提出核查意见,形成专题会议纪要,并按管理权限进行批复或上报主任办公会、市政府审批。

   (六)变更事项实施。建设单位根据《工程变更审批表》通知设计单位进行设计变更。工程变更施工图或者设计变更通知单必须按设计单位内部技术管理规定完善校审程序,并加盖设计单位设计出图专用章、附工程数量增减。设计单位提交的工程变更施工图或者工程变更通知单,应加盖建设业主单位公章后由监理工程师发给施工单位,施工单位按工程变更施工图或者通知单进行施工。工程变更通知单原件由建设单位存入工程管理档案备案。建设单位根据《赤峰市本级财政投资评审管理办法》第十六条第(七)至第(九)款的规定,组织变更事项实施、预算审批、文件备案等。凡是未按照本条规定签字、盖章的图纸均属无效图纸,不能作为计量支付、结算的依据。

    第十七条 经批准后,建设业主单位组织施工单位、现场施工管理人员、项目直接管理负责人、监理工程师、监督部门人员等人员进行变更和现场签证。工程变更和现场签证人员中至少有一名造价业内人员;行业主管部门和财政评审部门均须参加,人员不少于两人。

    第十八条 建设业主单位应严格控制工程变更的规模和次数,当历次工程变更、现场签证累计估算金额突破概算投资规定范围后,建设业主单位应就整个工程项目概算突破的情况以及之前已经发生的工程变更、现场签证做出合理解释和说明,形成专题报告报建设、财政、审计主管部门。

    第十九条 工程变更应当充分考虑对后续工程及专业的影响。凡是影响后续工程及专业的,设计单位应当及时向后续工程及专业提供工程变更资料,后续工程及专业应当将变更的有关内容纳入施工图。

    第二十条 工程建设中,对于紧急抢险等特殊情况发生的工程变更,建设业主单位可先进行抢险处理,同时按照本规定完善工程变更审批手续,并附相关的影像、文字资料说明抢险情形。

    第二十一条 工程签证审批程序

   (一)提出签证申请。施工过程发生需要现场签证事项,应由施工单位项目负责人或项目监理单位总监理工程师向建设单位现场代表提出签证申请,并附施工单位编制的签证预算,同时说明签证原因、过程及对项目安全、质量、功能等产生的影响。先由总监理工程师会同建设单位现场人员对签证事项进行核对无误后,上报建设单位。

   (二)核实签证事项。建设业主单位项目负责人在收到现场签证申请后,应当及时组织有关单位或部门的相关人员,会同各参建单位结合施工合同、招投标文件及相关定额对签证事项进行研究、核实,提出是否予以现场签证的初步意见,并经其法定代表人签字同意后按管理权限进行批复或填报《工程变更、签证审批表》上报行业主管部门。

   (三)组织现场签证。建设单位组织变更签证审核小组审核,审核许可后,施工许可审批科室组织部门联席会议成员单位进行现场确认签证,查看有关资料,提出核查意见,形成专题会议纪要,并建设单位法人签字同意后按管理权限进行批复或上报主任办公会、市政府分管领导审批。

   (四)签证事项备案。签证事项按程序完成后,建设单位应将《工程变更、签证审批表》、《现场签证单》等有关材料报施工许可审批科室备案,作为工程结算调整依据,并及时将现场签证申报表复印件加盖公章后交施工单位、监理单位存档,原件由建设业主单位存入工程管理档案备案。施工单位须在收到建设业主现场签证之后方可组织施工。

    第二十二条  工程变更、签证组成文件

   (一)工程变更文件目录。列明所有与之有关的文件资料,并有序排列。

   (二)工程变更通知。

   (三)工程变更、签证说明。作为工程变更、签证通知的重要附件,主要阐明变更、签证原因、依据以及有关的文件、图纸、资料,变更费用的确定等,以及因工程变更造成的对项目的投资、工期、质量、安全、使用功能等影响的说明。

   (四)工程变更申报审批表。

   (五)附件:变更前后的图纸,建设单位、施工单位、监理方面的会议、会谈记录与文件;有关设计部门对变更的意见;施工单位的预算报告;确定工程数量及单价的证明资料等。法律、法规、规章及相关管理规定要求提供的其他有关材料。

    第二十三条 施工单位提出现场签证的要求时,应当依据施工合同、招投标文件及相关定额提出现场签证的依据及理由。合同价格、工程结算严格按中标价格执行。

    监理单位应当依据施工合同、招投标文件及相关定额,对施工单位提出的现场签证依据及理由进行审核,并提出明确的审核意见。

    凡依据及理由不清晰、监理单位审核意见不明确的现场签证一律不予批准。

    第二十四条 现场签证必须按实际工程量或品牌、规格、价格等真实记录,如弄虚作假应追究当事人和建设业主单位负责人的责任,直至法律责任。

    第二十五条 现场签证要做到内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无歧义、图示尺寸准确、计算过程符合工程量计算规则、工程量计 算准确、材料价格要注明(投标价、定额指导价或者市场价),现场签证申报表及其附件应当能够相互解释。

    第二十六条 现场签证工程量的确认,应当在现场签证依据及理由充分的前提下进行。建设业主单位应当组织本单位二名以上专业人员(其中一名为项目负责人)、施工单位项目经理、监理单位总监理工程师以及财政、审计、监察等监督部门人员同时参与计量并签署意见,必要时需形成会议纪要,留下签证部位现场照片。与设计变更有关的,设计单位项目负责人必须签署意见。

    第二十七条 按工程量清单招标的,工程量确认时必须按工程量清单中对应的项目代码进行。

    第二十八条  各单位必须按批准的设计变更项目、范围及内容组织施工,任何单位或个人不得未经许可突破已批准的设计变更的深度。发生工程变更时,必须严格履行申请、报批手续。

    第二十九条  建设单位应建立变更台帐,由专人负责管理变更,变更的文件作为工程竣工资料的一部分。

    第三十条  正常的工程变更引起的费用增减,按合同文件相应条款执行;因自然灾害引起的工程变更增加费用,应由施工单位向保险公司索赔;由于质量缺陷或施工错误引起的工程变更增加费用,由施工单位承担。

第三章  责任追究  

    第三十一条 因勘察设计单位的责任而导致工程变更、现场签证的,建设业主单位应当依据相关招投标文件和合同约定对勘察设计单位追究经济及法律责任,工程变更、现场签证勘察设计不另计勘察设计费用。

    因勘察设计单位的责任而导致项目投资突破工程概算,造成严重不良影响的,建设业主单位除了应当依据合同约定追究勘察设计单位的责任之外,还应将勘察设计单位的不良行为上报建设行政主管部门。建设行政主管部门收到有关报告后,有权将勘察设计单位的不良行为在档案中予以记录,在全国建筑市场监管公共服务平台公示,并对其参与赤峰市住建工程项目的设计资格予以限制。

    第三十二条 施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有缺陷的,应当自发现之日起3日内向建设业主单位提出书面意见和建议。

    施工单位不得擅自对设计文件和图纸进行变更,因擅自变更设计文件和图纸而发生的费用和由此导致的其他损失,由施工单位自行承担,延误的工期不予顺延,造成的损失由施工单位承担。

    施工单位在工程变更、现场签证申报的过程中有意低估估算金额的,其结算金额以申报估算金额为准;有意高估估算金额而造成损失的,应 当依法承担赔偿责任。建设业主单位除了应当依据合同约定追究施工单位经济及法律责任之外,还应将施工单位的不良行为上报建设行政主管部门。建设行政主管部门收到有关报告后,有权将施工单位的不良行为在档案中予以记录,在全国建筑市场监管公共服务平台公示,并对其参与赤峰市住建工程项目的施工资格予以限制。

    第三十三条 监理单位应当严格履行工程变更、现场签证的审查及监督责任,从工程造价、实施工期、质量保证、安全生产和使用功能等方面提出审查意见,并对工程变更、现场签证事项进行合法性监督。

    因监理单位审查意见严重失实或监督不力,导致不合理工程变更、现场签证的,建设业主单位除了应当依据合同约定追究监理单位经济及法律责任之外,还应将监理单位的不良行为上报建设行政主管部门。建设行政主管部门收到有关报告后,有权将监理单位的不良行为在档案中予以记录,在全国建筑市场监管公共服务平台公示,并对其参与赤峰市住建工程项目的监理资格予以限制。

    第三十四条 建设业主单位有下列行为之一的,由有关行政主管部门责令限期整改;造成严重后果的,由监察部门追究责任单位和直接责任人的相应责任;构成犯罪的,依法移送司法机关处理:

   (一)不按规定权限、条件和程序审查及报批工程变更(现场签证)文件的;

   (二)将工程变更、现场签证事项化整为零规避审批的;

   (三)弄虚作假,提供虚假工程变更、现场签证意见或审查不严格,造成投资损失浪费的;

   (四)有意低估或高估工程变更、现场签证估算金额的;

   (五)其他违反国家法律、法规及本规定的行为。

    第三十五条 没有现场签证或无效现场签证不能进入结算。工程价款结算机构在工程竣工结算和审核时将未现场签证或无效现场签证计入工程价款结算的,由相关建设行政主管部门根据中华人民共和国建设部第107号令和国家有关法律法规追究当事人和工程价款结算机构的责任。

    第三十六条 行政管理部门的工作人员在建设项目工程变更、现场签证及结算审核的过程中,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法追究行政责任;触犯刑律的,交司法机关处理。

第四章 附则

    第四十条 本细则由市住建委负责解释。

    第四十一条 本细则自发布之日起实施,办法发布之日以前已发生的工程变更和现场签证,按原管理规定执行。

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